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公共区交易股票、能看固收交易,浙商资管“数罪并罚”被停私募资

2021-12-28 21:33

html模版公共区交易股票、能看固收交易,浙商资管“数罪并罚”被停私募资管备案半年

时至年底,资管新规过渡期结束在即,券商资管也逢多事之秋。继中金公司、申万宏源之后,又有券商因资管业务违规而领罚单。这一次是浙商证券。

浙商证券12月7日晚间公告,子公司浙江浙商证券资产管理有限公司(简称“浙商资管”)及相关责任人员,收到浙江证监局的行政监管措施事先告知书。因存在估值技术不统一、产品估值不合理、投资交易管理缺失等五大问题,浙商资管被责令改正、暂停私募资产管理产品备案6个月,相关责任人员也被采取认定为不适当人选2年的监管措施。

浙商证券回应称,事先告知书提及的产品,为部分私募固收类产品。目前,所涉合规事项均已整改完成,暂停私募资管产品备案,对公司合并收入和利润的影响极小,不影响公司正常经营活动。8日,浙商证券收跌4.57%,报收12.33元/股,为当天券商板块跌幅最大个股。

五项违规,私募资管产品备案被叫停

浙江证监局表示,经查,浙商资管存在五项问题:一是具有相同特征的同一投资品种,采用的估值技术不一致;二是对产品持有的违约资产估值不合理,也未按规定向投资者披露相关信息,且其中部分集合产品持续开放申购、赎回;三是投资交易管理存在缺失。

“交易员及投资经理在交易时间,通过个人手机接听电话,权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。”事先告知书中提到。

四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别、风险承受能力,低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划;五是合规人员配备不足,未设置专职合规人员负责债券交易合规管理,未向异地债券交易部门派驻合规人员。

因存在上述问题,浙江证监局拟对公司采取责令改正、暂停私募资产管理产品备案6个月、责令处分有关人员的监管措施。

浙商证券表示,上述事先告知书所涉产品为部分私募固收类资产管理产品,相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。暂停私募资管产品备案,对公司合并收入和利润的影响极小,不影响正常经营活动。

浙商证券2021年三季报显示,今年前三季度,公司营收120.79亿元,同比上升70.32%;归母净利润15.88亿元,同比上升54.61%。

影响几何

近年,券商大资管业务快速发展,多家券商布局资管业务,浙商证券也是如此。

“资管公司内抓管理,强化投资业绩和投研团队建设,外拓渠道,优化产品布局并加快产品发行,整体上实现了较大发展。”浙商证券在2020年年报中提到。

在浙商证券主要控股参股的5家公司中,浙商资管为注册资本规模最大的一家,达12亿元,浙商证券持有其100%股权。数据显示,截至今年6月底,浙商资管总资产48.28亿元,净资产16.97亿元。

整体来看,浙商资管的营收、规模等均处行业中游位置。据浙商证券半年报,今年前六月,浙商资管营业收入1.97亿元,净利润2035.41万元,与长江证券(2.02亿)、中泰证券(1.95亿)相当。

在产品规模方面,数据显示,截至今年6月底,浙商证券存量资产管理规模1306.03亿元,其中主动管理规模917.88亿,占公司总资产管理规模的70.28%。其中,环亚ag旗舰下载,上半年新发产品35支,首发规模约117.41亿元,其中包括首批基础设施公募 REITs??杭徽高速公募 REITs 基金。

中国基金业协会11月1日披露,今年三季度,证券公司私募资产管理月均规模前20家中,浙商资管以1001.35亿的月均规模排在第17位,次于安信资管(1114.13亿)、海通资管(1157.85亿)。

除浙商证券,近期,中金公司、申万宏源证券两家头部券商也因资管产品估值问题收到监管罚单。

据北京证监局11月5日披露,中金公司使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值,并对具有相同特征的同一投资品种,采用的估值技术不一致的情况。北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

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